一、【資料背景】

為了貫徹《國務院關于進一步提高上市公司質量的意見》(國發(fā)〔2020〕14號)，深入推進江西省上市公司質量提升行動，促進江西省上市公司高質量發(fā)展，努力開創(chuàng)全面建設社會主義現(xiàn)代化的新局面，譜寫江西改革發(fā)展新畫卷，現(xiàn)提出如下措施。

二、【解讀分析】

《若干措施》包含以下內容：

第一，著力提升上市公司的源頭質量。江西省重點上市后備企業(yè)資源庫動態(tài)更新，充分發(fā)揮“映山紅上市幫”手機APP的作用，加強對瞪羚企業(yè)、產(chǎn)業(yè)化龍頭企業(yè)、制造業(yè)單項冠軍企業(yè)、專精特新“小巨人”企業(yè)的培育和輔導。開展對擬上市企業(yè)的股份制改造攻堅戰(zhàn)，力爭用3年時間使200家優(yōu)質企業(yè)完成股份制改造。充分發(fā)揮江西聯(lián)合股權交易中心在培育企業(yè)上市融資方面的積極作用，鼓勵各地對在江西聯(lián)合股權交易中心完成股份制改造、掛牌的企業(yè)給予獎勵。加強與滬深交易所的日常工作聯(lián)系機制，充分發(fā)揮上交所資本市場為江西基地、深交所南昌基地服務的平臺作用，加大企業(yè)上市推介力度。對上市輔導備案過程進行優(yōu)化，加強日常輔導監(jiān)督，指導和督促擬上市公司提高規(guī)范治理水平。

第二，鼓勵支持更多優(yōu)質企業(yè)上市。抓住全面實施股票發(fā)行注冊制的機遇，積極推動優(yōu)質企業(yè)在主板、中小板、創(chuàng)業(yè)板和科創(chuàng)板上市，或通過新三板精選層轉板上市。實施上市公司境內分拆上市試點政策，支持符合條件的上市公司分拆優(yōu)質資產(chǎn)。以發(fā)行股份購買資產(chǎn)、吸收合并等方式，依托上市公司平臺，支持有實力的國有企業(yè)集團進行混合所有制改革。通過依法合規(guī)的方式支持省內企業(yè)收購上市公司股份和控股權，積極推動省內企業(yè)收購優(yōu)質上市公司進入江西。我們將積極協(xié)調解決在股改上市過程中遇到的困難和問題，加快企業(yè)上市步伐，做大做強“江西板塊”資本市場。

第三，大力推進上市公司做大做強。指導和鼓勵上市公司規(guī)范使用各種股債結合融資工具，支持上市公司發(fā)行多樣化的債券和資產(chǎn)支持證券，通過優(yōu)先股、永續(xù)債、可轉債、基礎設施領域的不動產(chǎn)投資信托基金等創(chuàng)新融資工具，豐富企業(yè)的融資渠道。在培育和發(fā)展產(chǎn)業(yè)集群以及“延、拓、補”等方面充分發(fā)揮上市公司的主導作用，加大政策支持力度，鼓勵上市公司圍繞主業(yè)和產(chǎn)業(yè)鏈上下游進行并購重組。通過完善股權激勵、員工持股等制度，鼓勵上市公司建立和完善長效激勵機制，充分發(fā)揮上市公司員工的積極性和創(chuàng)造性。

第四，推動上市公司規(guī)范、健康發(fā)展。對控股股東、實際控制人、董事、監(jiān)事、高級管理人員等“關鍵少數(shù)”責任要壓實。深入推進公司治理專項行動，強化上市公司投資者關系管理，鼓勵機構投資者參與公司治理。以三年行動為抓手，提升國有控股上市公司的治理能力。監(jiān)督上市公司嚴格執(zhí)行內部控制制度，提高內部控制有效性。貫徹以信息披露為核心的監(jiān)管理念，督促上市公司、股東和相關信息披露主體真實、準確、完整、及時、公正地披露信息。上市公司及其他信息披露義務人應當充分披露投資者對其進行價值判斷和投資決策所必需的信息，并且應當簡明扼要，易于理解。支持、配合有關部門和機構依法依規(guī)履行上市公司信息披露義務。

第五，積極穩(wěn)妥地化解處置風險。構建多部門聯(lián)合監(jiān)管的上市公司股權質押風險處置機制，強化股權質押風險監(jiān)測預警。我們支持銀行、證券、保險、私募股權基金等機構通過市場手段參與化解上市公司質押風險。強化上市公司大股東和實際控制人的風險約束機制，壓實主體責任。對目標明確、決策程序符合、地方政府支持的國有資本投資項目或基金，要適當免除風險追究和企業(yè)指標考核，鼓勵有條件的省屬國有企業(yè)按照市場機制建立紓困基金和發(fā)行紓困債券。如發(fā)生自然災害、公共衛(wèi)生等重大突發(fā)事件，給上市公司正常生產(chǎn)經(jīng)營造成嚴重影響的，應加強對紓困企業(yè)的支持。在化解存量高風險上市公司風險方面，建立健全定點聯(lián)系機制，準確制定風險化解方案。我們將積極推進高風險上市公司的重組工作，支持優(yōu)質資產(chǎn)通過重組進入上市公司，盤活存量，提高質量和效益。

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