一、【資料背景】

黨的十八大以來，黨中央、國務(wù)院高度重視科技創(chuàng)新工作，提出了一系列新要求。”建立健全現(xiàn)代科技創(chuàng)新治理體系，是習(xí)近平總書記提出的“黨中央決策部署到哪里，監(jiān)督檢查就跟進(jìn)到哪里”;是“黨的十九屆四中全會(huì)決定推進(jìn)國家治理體系和治理能力現(xiàn)代化”，是“完善科技評(píng)估制度”，是“建立科學(xué)決策、有效執(zhí)行、有效監(jiān)督的權(quán)力運(yùn)行機(jī)制”。自2018年起，黨中央、國務(wù)院先后出臺(tái)了《關(guān)于進(jìn)一步加強(qiáng)科研誠信建設(shè)的若干意見》《關(guān)于深化項(xiàng)目評(píng)審、人才評(píng)價(jià)、機(jī)構(gòu)考核等制度改革的意見》《關(guān)于進(jìn)一步弘揚(yáng)科學(xué)家精神加強(qiáng)學(xué)風(fēng)建設(shè)的意見》等一系列重要文件，提出要建立以信任為前提，以評(píng)價(jià)為導(dǎo)向，以誠信為底線，以學(xué)風(fēng)為保障的科學(xué)管理體系。今年12月，中央改革辦督察組對(duì)廣東省進(jìn)行了“三查”專項(xiàng)督察，既充分肯定，又進(jìn)一步提出深化要求.為此，廣東省修訂了《廣東省促進(jìn)自主創(chuàng)新條例》，從立法層面提出了加強(qiáng)科技管理、科研誠信、評(píng)估評(píng)價(jià)和科技道德建設(shè)的總體要求。條款的制定是落實(shí)上述精神和要求的具體措施。

同時(shí)，廣東省優(yōu)化了科技計(jì)劃運(yùn)行管理體制，改革和完善了項(xiàng)目立項(xiàng)機(jī)制，設(shè)立了重點(diǎn)領(lǐng)域的研究開發(fā)項(xiàng)目和重大基礎(chǔ)研究項(xiàng)目，但在管理和監(jiān)督上還存在著制度滯后、不完善、人員素質(zhì)參差不齊、方式和程序缺乏統(tǒng)一規(guī)范等問題。加快科技計(jì)劃項(xiàng)目管理體制改革，有利于營造求真務(wù)實(shí)的科研環(huán)境，營造誠實(shí)守信的學(xué)風(fēng)，有利于提高科技計(jì)劃項(xiàng)目管理水平，有利于加強(qiáng)監(jiān)督。該規(guī)定的制定，對(duì)完善廉政風(fēng)險(xiǎn)防控體系，加強(qiáng)廉政建設(shè)具有重要意義。近年來，國家和廣東省不斷推進(jìn)科技“放管服”改革，一方面要求減少項(xiàng)目實(shí)施過程中的各種評(píng)估、評(píng)審、檢查等活動(dòng)，另一方面要求實(shí)行預(yù)算支出進(jìn)度、績(jī)效、安全、標(biāo)準(zhǔn)監(jiān)督，以及項(xiàng)目實(shí)施、驗(yàn)收等方面的管理制度，明確了監(jiān)管主體的責(zé)任，強(qiáng)化了對(duì)監(jiān)管者自身行為的約束。

二、【解讀分析】

本規(guī)定共8章42條，主要內(nèi)容包括五個(gè)方面。

一是明確監(jiān)督工作總體要求。第二條明確了適用范圍，強(qiáng)調(diào)了監(jiān)管主體的范圍;第三條和第四條規(guī)定了監(jiān)管原則和要求。在第5至第7條中，明確規(guī)定了監(jiān)督工作的資金、人員和技術(shù)保障，特別規(guī)定了監(jiān)督部門可以委托項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)開展相關(guān)工作。第八條明確了牽頭部門、項(xiàng)目主管部門和項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)的職責(zé)，并要求與紀(jì)檢監(jiān)察、審計(jì)等部門密切配合，加強(qiáng)內(nèi)部監(jiān)督和外部監(jiān)督相結(jié)合，形成監(jiān)督合力。

二是規(guī)范監(jiān)督模式。主要的監(jiān)督方式是第12條規(guī)定的日常監(jiān)督、特殊檢查、特殊審計(jì)和業(yè)績(jī)?cè)u(píng)估。第十三條規(guī)定，牽頭部門的統(tǒng)籌監(jiān)督，可以通過立章建制、規(guī)范委托、完善專家管理、引入特邀監(jiān)督員等途徑來實(shí)現(xiàn)。第十四條規(guī)定項(xiàng)目主管機(jī)關(guān)應(yīng)加強(qiáng)監(jiān)督工作的制度建設(shè)，對(duì)其所屬或管轄的項(xiàng)目承擔(dān)單位進(jìn)行監(jiān)督。第十五、十六條要求項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)和項(xiàng)目承擔(dān)單位加強(qiáng)內(nèi)部管理，實(shí)現(xiàn)自我監(jiān)督。17-20條對(duì)信息化監(jiān)督、問題報(bào)告、信息公開等方面進(jìn)行了規(guī)定。

三是細(xì)化明確監(jiān)督程序。提出要加強(qiáng)科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督檢查的統(tǒng)籌協(xié)調(diào)，制定統(tǒng)一的年度監(jiān)督檢查計(jì)劃。根據(jù)第21條，采用隨機(jī)抽簽和重點(diǎn)抽簽相結(jié)合的方式選擇監(jiān)督對(duì)象，并合理確定現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督比例。第二十二條規(guī)定，項(xiàng)目現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督原則上不得超過一次，并應(yīng)在項(xiàng)目立項(xiàng)后一年內(nèi)進(jìn)行，但是，對(duì)違反合同、任務(wù)書或協(xié)議規(guī)定義務(wù)的，可以增加一次現(xiàn)場(chǎng)監(jiān)督頻率。

四是強(qiáng)化監(jiān)督結(jié)果的運(yùn)用。第二十六條明確了監(jiān)督部門下達(dá)監(jiān)督結(jié)果、整改建議的規(guī)范，并要求相關(guān)單位和個(gè)人按規(guī)定落實(shí)整改。第二十七條、第二十八條規(guī)定了監(jiān)督部門應(yīng)當(dāng)加強(qiáng)監(jiān)督結(jié)果的共享與應(yīng)用。第二十九條建立了寬容失敗的機(jī)制，明確符合特定條件的項(xiàng)目可以免責(zé)處理，促進(jìn)科研人員的探索創(chuàng)新。第三十條要求將科技計(jì)劃項(xiàng)目監(jiān)督工作情況、結(jié)果等信息按規(guī)定向社會(huì)公開，接受社會(huì)監(jiān)督。

五是完善并加強(qiáng)誠信制度建設(shè)。第三十一條、第三十二條明確了誠信建設(shè)制度化，將有關(guān)單位和個(gè)人的嚴(yán)重失信行為記入其科研誠信檔案，并建立健全失信聯(lián)合懲戒機(jī)制。第三十三條規(guī)定了在項(xiàng)目申報(bào)時(shí)對(duì)單位和個(gè)人開展誠信審核，并明確可以定期或者終身限制嚴(yán)重失信人申報(bào)科技計(jì)劃項(xiàng)目。第三十四條、第三十五條要求項(xiàng)目管理專業(yè)機(jī)構(gòu)、項(xiàng)目承擔(dān)單位加強(qiáng)自律管理，通過重點(diǎn)環(huán)節(jié)監(jiān)管、完善規(guī)章制度等方式加強(qiáng)誠信建設(shè)。第三十六條規(guī)定了項(xiàng)目承擔(dān)人員要恪守科學(xué)道德準(zhǔn)則和誠信要求，自覺接受有關(guān)方面的監(jiān)督，項(xiàng)目負(fù)責(zé)人更要加強(qiáng)對(duì)項(xiàng)目相關(guān)人員的監(jiān)督管理。第三十七條規(guī)定了科技咨詢專家要嚴(yán)格遵守誠信要求和職業(yè)道德并自覺接受監(jiān)督。

另外，規(guī)定了自由探索類基礎(chǔ)研究和實(shí)施周期在三年以下的項(xiàng)目，由承擔(dān)單位自行管理，一般不進(jìn)行過程檢驗(yàn)。其中第23條明確規(guī)定材料和信息已通過廣東省科技業(yè)務(wù)系統(tǒng)填報(bào)，或已按規(guī)定要求提供過的材料，不得要求重復(fù)填報(bào)，切實(shí)減輕了科研人員的負(fù)擔(dān)。第24條規(guī)定，必須核實(shí)在監(jiān)督中發(fā)現(xiàn)的重要問題和線索�！稇椃ā返�25條規(guī)定，建立公眾參與監(jiān)督機(jī)制，受理投訴和舉報(bào)，依法登記，分類處理。

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