一、【背景材料】

為了嚴(yán)厲打擊侵犯專利的違法行為，從源頭上提高專利質(zhì)量，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局采取了一系列措施。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在2007年頒布了《關(guān)于規(guī)范專利申請(qǐng)行為的若干規(guī)定》(國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第45號(hào)),2017年又頒布了《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局令第75號(hào)》。按照《局令75》的規(guī)定，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局于2018年至2020年對(duì)非正常申請(qǐng)專利的行為進(jìn)行檢查和處理。但近年來(lái)出現(xiàn)了一些不規(guī)范的專利申請(qǐng)行為，且行為變化多樣，屢禁不止。為保證實(shí)現(xiàn)專利法鼓勵(lì)真正的創(chuàng)新活動(dòng)的立法宗旨，打擊和遏制各種不符合規(guī)定的、以保護(hù)創(chuàng)新為目的的申請(qǐng)專利行為，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局制定并發(fā)布了《關(guān)于進(jìn)一步規(guī)范申請(qǐng)專利行為的若干規(guī)定》，作為其第75號(hào)令的補(bǔ)充。

二、【解讀分析】

(一)《辦法》的制訂基礎(chǔ)。第一條明確了“根據(jù)專利法及其實(shí)施細(xì)則、專利代理?xiàng)l例和其他相關(guān)法律法規(guī)，制定本辦法”�！秾＠�法》第一條明確了鼓勵(lì)發(fā)明創(chuàng)造，促進(jìn)其應(yīng)用，提高其創(chuàng)新能力的立法宗旨;第五條規(guī)定，對(duì)違反法律、社會(huì)公德或損害公眾利益的發(fā)明創(chuàng)造，不得授予專利權(quán)。此外，民法典第七條規(guī)定：“民事主體從事民事活動(dòng)，應(yīng)當(dāng)遵循誠(chéng)信原則，恪守誠(chéng)信，誠(chéng)實(shí)守信。這為制定《辦法》、打擊和處理不正常的專利申請(qǐng)?zhí)峁┝嗣鞔_的法律依據(jù)。

(二)對(duì)非常規(guī)專利申請(qǐng)行為的界定�！掇k法》第二條第一款對(duì)非正常申請(qǐng)專利行為給出了一個(gè)基本定義：任何單位或個(gè)人，不以保護(hù)創(chuàng)新為目的，不以真正的發(fā)明創(chuàng)造活動(dòng)為基礎(chǔ)，為牟取不正當(dāng)利益或虛構(gòu)創(chuàng)新業(yè)績(jī)、服務(wù)績(jī)效，單獨(dú)或合謀提交各種類型的專利申請(qǐng)、代理、轉(zhuǎn)讓專利申請(qǐng)權(quán)或?qū)＠麢?quán)，均屬非正常申請(qǐng)專利行為。

(三)非正常專利申請(qǐng)的審查程序�！掇k法》第三條明確了國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局對(duì)非正常專利申請(qǐng)的專業(yè)審查程序，無(wú)論是在專利申請(qǐng)受理、初審、實(shí)際審查、復(fù)審程序中，還是在國(guó)際申請(qǐng)的國(guó)際階段程序中發(fā)現(xiàn)或通報(bào)，如果初步認(rèn)定有非正常專利申請(qǐng)行為，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局可以根據(jù)本《辦法》通知申請(qǐng)人在指定期限內(nèi)自主撤回相關(guān)專利申請(qǐng)或法律手續(xù)，提出意見(jiàn)。申請(qǐng)人對(duì)初步認(rèn)定不服的，應(yīng)在指定期限內(nèi)提出意見(jiàn)，提交充分的證明資料。無(wú)正當(dāng)理由逾期未回復(fù)的，相關(guān)專利申請(qǐng)視為撤訴，相關(guān)法律程序走理賠視為未提交。申請(qǐng)人提出意見(jiàn)后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局仍認(rèn)為方法所謂的非正常申請(qǐng)專利行為，依法拒絕相關(guān)專利申請(qǐng)，或者不承認(rèn)相關(guān)法律手續(xù)。

(四)相關(guān)法律救濟(jì)途徑。國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局在充分考慮非正常申請(qǐng)專利的證據(jù)的基礎(chǔ)上，遵循客觀、公正、慎重的審查原則。經(jīng)申請(qǐng)人意見(jiàn)陳述后，國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局認(rèn)為不屬于非正常申請(qǐng)專利行為的，將納入正常審批流程繼續(xù)審批。如公民、法人或其他組織對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局處理非正常申請(qǐng)專利行為的具體行政行為不服，可根據(jù)《國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局行政復(fù)議規(guī)程》相關(guān)規(guī)定向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)行政復(fù)議或直接向人民法院提起行政訴訟。如果專利申請(qǐng)人對(duì)國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局局申請(qǐng)的決定，可以根據(jù)專利法第41條的規(guī)定向國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局申請(qǐng)?jiān)賹彙?/p>

(五)非正常專利申請(qǐng)的其他處理措施。《辦法》分層、分主體明確了各種非正常申請(qǐng)專利行為的公司和個(gè)人的處理措施、處理部門和處理機(jī)構(gòu)。其中，第五條明確了第二條第二款第八項(xiàng)非正常申請(qǐng)專利行為的專利代理機(jī)構(gòu)和專利代理機(jī)構(gòu)，中華全國(guó)專利代理機(jī)構(gòu)協(xié)會(huì)采取自律措施，對(duì)常犯等情況嚴(yán)重的，由國(guó)家知識(shí)產(chǎn)權(quán)局、省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》和《專利代理機(jī)構(gòu)管理辦法》的規(guī)定進(jìn)行處罰。對(duì)于存在上述行為的其他機(jī)構(gòu)或個(gè)人，有證據(jù)證明存在擅自開(kāi)展專利代理業(yè)務(wù)行為的，省、自治區(qū)、直轄市人民政府管理專利工作的部門根據(jù)《專利代理?xiàng)l例》的規(guī)定處罰無(wú)資格的專利代理行為。如現(xiàn)其他違法行為線索時(shí)，依法轉(zhuǎn)移相關(guān)部門處理。

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